Høyverdige mennesker og finansielle institusjonelle investorer krever registrerte investeringsrådgivere å styre og kjøpe eiendeler på aksjemarkedet. En RIA tilbyr forretningstjenester som en individuell operasjon, en del av et selskap eller i et partnerskap i staten eller i en annen hvor hun driver. En investeringsrådgiver må enten registrere seg hos et firma eller som en enkeltperson, og han skal registrere seg hos United States Securities and Exchange Commission eller med statens regulatorer.
Elementer du trenger
-
Serie 65-undersøkelse: Uniform Investment Advisor Ex
-
Serie 66-eksamen: Uniform Combined State Law Exam
-
Skjema ADV Del 1 og 2
-
Planlegg F Disclosure Document
-
Skriftlig Tilsynsprosedyre
-
Personvernregler
-
Etikkdokument
-
Virksomhetens kontinuitetsplan
Bestem det beste stedet hvor firmaet ditt skulle bli registrert. Forvent det totale beløpet av de eiendelene du planlegger å administrere når firmaet ditt blir godkjent, antall stater hvor du vil ha kunder, og hvis du planlegger å administrere et registrert investeringsselskaps portefølje. Avhengig av alle disse faktorene, må du enten søke om registrering for en amerikansk verdipapir- og børsfritak eller en enkel registrering med staten der firmaet har planer om å beholde hovedvirksomheten.
Ta Serie 65-undersøkelsen eller Serie 66-undersøkelsen. Du må ha bestått enten eksamen, eller ha en anerkjent faglig betegnelse som en sertifisert finansiell planlegger, for å registrere deg med statlige regulatorer.
Filformular ADV Del 1 elektronisk via Investeringsrådgiverens registreringsbevis. Du må fylle ut dette skjemaet for registrering.
Fullfør skjema ADV del 2 sammen med Schedule F som dine opplysningsdokumenter skal vises til potensielle kunder som beskriver firmaets virksomhet. Du må også ha en skriftlig tilsynsprosedyre, en personvernerklæring, et etisk dokument og en forretningsplan for forretningsplan som forklarer firmaets regler.
