En lisens i serie 7 lar deg plassere handler på vegne av dine meglere. Du kan ikke fungere som megler uten en. Et godkjent finansieringsselskap eller selvregulert organisasjon (SRO) må sponsere deg for å ta serien 7-eksamen. Når du blir lisensiert megler, trenger du ikke ta eksamen igjen. Men hvis opphørt, har du to år å ansette hos et annet firma.
Serie 7 Eksamen
Finansreguleringsmyndigheten (FINRA) administrerer serien 7-eksamen, som er den viktigste lisensen som kreves for enkeltpersoner som søker som verdipapirforetak. Lisensen lar deg plassere handler av forskjellige typer på vegne av meglere. I tillegg gir bestått eksamen i serie 7 deg mulighet til å ta andre eksamener tilbys av FINRA. Eksamen består av 260 spørsmål i to deler, hver tre timer lang.
Sponsoravtale
Du kan ikke bare betale gebyret for å ta serien 7-eksamen. Et finansielt selskap som er medlem av FINRA eller en SRO, må sponsere deg for å ta serien 7-eksamen. Vanligvis er firmaet som sponser deg, din arbeidsgiver. Når du bestått eksamen, og er lisensiert megler, reiser serien 7-lisensen med deg. Med andre ord, lisensen er god mens du jobber i bransjen. Derfor, hvis du forlater en bedrift for å jobbe for en annen, er lisensen fortsatt gyldig.
Tidsbegrensning
Din 7-lisens er gyldig i to år etter oppsigelsen. I løpet av de to årene, hvis du ikke finner arbeid med et finansielt selskap som er medlem av FINRA eller er en SRO, utløper din 7-lisens. Skulle du finne jobb innen toårsperioden, informerer det nye firmaet FINRA på dine vegne.
Andre eksamener
Serie 7-eksamenen lar deg ta mange andre eksamener tilbys av FINRA. Eksempelvis ser eksamen 63-eksamen som vanligvis følger med serie 7-lisensen deg til å søke ordre for bedriftsgjeld og aksjer.
