FINRA er den største uavhengige verdipapirregulatoren i USA. Deres mandat er å beskytte det amerikanske folket gjennom å sikre at verdipapirindustrien driver en rettferdig handel og gir ærlig statistikk. For å operere i samsvar med FINRA må meglerforetakene gjøre en rekke ting for å gi både FINRA og amerikanske investorer den gjennomsiktigheten de trenger for å gjøre nøyaktige og informerte investeringer på aksjemarkedet.
Identifisere prinsipper for tilsynskontroll
Alle verdipapirforetak bør ha et system for tilsynskontroll på plass for å sikre at det ikke foreligger misbruk av midler eller fudging av tall. Åpenhet er helt avgjørende, så det er et must å være på forhånd med prinsippene som et firma skal bruke for å etablere, opprettholde og håndheve det overvåkingssystemet. Disse overvåkingsprosedyrene må testes regelmessig for å sikre deres egnethet. Begge som skal teste dem og når testingen skal gjøres, må rapporteres til FINRA.
Forplikte seg til utarbeidelse og innlevering av en årsrapport
Hver verdipapirforetak må utpeke noen til å utarbeide årlige rapporter som beskriver både firmaets nevnte system for tilsynsregulering, en oppsummering av revisjonen av disse prosedyrene og eventuelle vesentlige tillegg eller endringer i prosedyrene. Disse rapportene må sendes til FINRA senest ett år etter datoen for den siste rapporten. Disse rapportene gir FINRA et kortfattet sammendrag av alle tilsynsaksjoner som er tatt av et enkelt firma, slik at de kan kartlegge inkonsekvenser eller svakheter i selskapets kontrollpolicyer.
Identifiser ledere og highstakes produsenter
Alle ledere som arbeider i selskapet må identifiseres til FINRA for å sikre at kun godkjente, kvalifiserte personer opererer innenfor hver enkelt verdipapirorganisasjon. Dette er et problem med sikkerhet og ansvarlighet mer enn noe annet. Viktigere er FINRAs krav om at alle produsentledere (ledere som kjøper og selger aksjer) som er kvalifisert til å selge opptil 20 prosent av et gitt lager, må være under oppsyn. Faktisk "økt tilsyn" -prosedyrer er godkjent i hvert enkelt tilfelle og skal sendes til FINRA for godkjenning før gjennomføring. Målet med kravet er rett og slett å sikre et ekstra nivå for tilsyn for meglere som håndterer betydelige mengder av aksjemarkedet på et gitt tidspunkt.
Statlig gjennomgang og tilsynsrutiner
I likhet med tilsynsprosedyrene krever FINRA verdipapirforetak som søker å være i samsvar med å gi en forklaring på hvordan og når et firma vil overvåke og bekrefte tre forskjellige problemer: først, overføring av midler og verdipapirer fra kunder til tredjepart eller utenfor kontoer; For det andre, eventuelle kundeendringer eller adresse; og tredje, eventuelle kundeendringer i investeringsmålene. Disse endelige regler er et økt overvåkningssystem og forsvar mot skyggefulle økonomiske forhold, inkludert overføring av penger til offshore-havner.
